NO MERCADO DINHEIRO.
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Terça-feira, 29 de março de 2018.
Taxas de atribuição de opções em Think or Swim.
11 comentários:
Eu não iria defender isso - talvez de acordo com as "regras" é bom que eles cobram duas taxas de inscrição ou mesmo 10, mas se eu fosse você, eu faria o telefone e diga a eles que apenas lhe cobrarão 1 taxa de atribuição, e ficarei muito surpreso se você fizer isso e eles don & # 39; t reembolsar-lhe apenas um assigment taxas.
Sandeep, coloquei um e-mail, então eu informo o que eu ouço. Trin, eu tambem vendo puts e tomei posse com desconto, mas nunca foram atribuídos mais de uma vez no mesmo lote, então eu acho que isso pode acontecer também.
Então, abaixo está a resposta por e-mail de Think or Swim. Alguém mais tem uma experiência semelhante? Você já pagou taxas de atribuição mais de uma vez em seu comércio?
Nunca tive e nunca pretende. Se eu fosse você, eu chamaria o Ameritrade e exigiria que eles reembolsassem uma das taxas, ou se eles quiserem dar-lhe crédito de US $ 15 para futuras comissões, caso contrário, você encontrará uma nova corretora.
Hey Sandeep, qual a taxa que você paga por contrato em opções? Porque eu acho que o TOS é muito divertido e a taxa que eu pago junto com as ferramentas analíticas que a TOS oferece é incomparável em qualquer outra corretora.
Dominic, eu pago a mesma taxa que você está pagando. Eu sou um grande fã da TOS / Ameritrade e sempre achei que eles fossem muito razoáveis para lidar. Estou muito surpreso com a resposta que deram a Jason. Eu vendo chamadas cobertas e recebendo atribuições o tempo todo, na ocasião até 50 ou 60 chamadas. Em todo o meu período de negociação eu nunca recebi mais de 1 taxa de atribuição. Em outras ocasiões, quando senti que recebi muitas comissões por várias razões, eles sempre foram razoáveis em reembolsá-la. Não custaria praticamente nada para dar a Jason $ 15 de trades livres para compensar seu infortúnio, e geralmente são inteligentes o suficiente para descobrir que é do seu melhor interesse mantê-lo feliz. Então, esqueça Don Kaufman, fale no telefone para alguém na mesa da Ameritrade e eles devem cuidar disso.
Apenas me perguntando. quantos contratos você precisa negociar um mês para ser elegível para essa taxa?
Eu enviei um serviço de atendimento ao cliente no Think or Swim e perguntei se isso era uma prática padrão para cobrar mais de uma vez por taxas de atribuição de opções, porque, se assim fosse, eu teria que considerar voltar para Interactive Brokers, onde não há taxas de atribuição ou exercício. Abaixo está sua resposta. Então, mensagem para qualquer um que segue o blog, que é opções de negociação, os clientes estão atualmente no banco do motorista como um mercado de corretores on-line lotado para o seu negócio. Use isso para sua vantagem, no mínimo, certifique-se de que você não está sendo aproveitado.
Este foi um erro de ocorrência que ocorreu quando nossa empresa de compensação teve uma quebra ocorreu em seu lote de alocação.
thinkorswim, Divisão da TD AMERITRADE, Inc.
Avenida 600 oeste chicago, suite # 100.
chicago, IL 60654-2597.
Erro Happenstance, erro de lote de alocação? Parece mal funcionamento do guarda-roupa e misquoting eu mesmo.
Eu gosto de ouvir Don Kaufman (embora depois de ouvir algumas das suas conversas, ele parece dizer a mesma coisa uma e outra vez). Mas neste caso eu sabia que ele era FOS. Fico feliz que você tenha resolvido.
opções.
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Opções de Atribuição | Quando eu vou ser atribuído estoque?
21 de fevereiro de 2017.
Não permita que a tarefa cause ansiedade.
Quando falamos com nossos clientes, um de seus maiores medos ao aprender como negociar opções está recebendo estoque atribuído (porque lembre-se, quando você compra / vende uma opção, você controla 100 ações do estoque dessa opção). Bem, espero ajudá-lo a colocar essa ansiedade para descansar com esta publicação.
A atribuição de estoque quando as opções de negociação é apenas como ser dado um quiz pop na escola - geralmente é inesperado, e geralmente não é um bom sentimento!
Algumas pessoas gostam de ser atribuídas ações como parte de sua estratégia (ou seja, um dos seguintes comerciantes, Woody, gosta de vender coloca em um preço de exercício que ele está confortável sendo atribuído estoque, e sempre assumirá a tarefa quando suas opções são expirando no dinheiro), mas esta publicação está mais focada naqueles que não querem ser atribuídos estoque.
As 3 questões mais comuns que recebemos são relacionadas às opções de negociação e as ações atribuídas são:
Que situações me levariam a ter estoque atribuído? O que posso fazer para evitar que as ações sejam distribuídas? E ... Se eu for designado, o que devo fazer?
QUANDO EU ESTOU ASSINADO?
Vamos abordar a primeira pergunta que pergunta. Quando você investe em opções, qual cenário faria com que você atribuísse ações de estoque?
A maneira mais comum de você ser atribuído estoque é se você curto (vender) uma opção que expira no dinheiro.
Risco de atribuição: comprar uma opção.
Quando você compra uma opção (uma chamada ou uma colocação), não pode ser atribuído estoque, a menos que você opte por exercer sua opção. Simples e simples, o comprador de um contrato de opção sempre terá a opção de exercer a opção, mas não a obrigação de fazê-lo.
Digamos que você comprou uma opção Apple (simbolo de símbolo AAPL) algumas semanas atrás, que está configurada para expirar hoje e a opção está no dinheiro (nunca há risco de atribuição se a opção não estiver no dinheiro), você pode fazer uma de duas coisas:
Você pode deixar a opção expirar no dinheiro e coletar o lucro, ou. você pode exercer a opção e coletar 100 ações do estoque.
Fácil de entender, certo?
Vamos agora acabar com isso ainda mais, procurando comprar chamadas e comprar separadamente para reforçar sua compreensão.
Atribuição ao comprar uma chamada descoberta.
Lembre-se de que se você comprar uma chamada, isso lhe dá o direito de comprar 100 ações de ações a um preço de exercício acordado. Vamos dar uma olhada em um exemplo de cenário de ser atribuído em uma chamada nua.
Como comprador de chamadas, você tem a opção de querer ou não exercer a opção. Se você exercer seu direito de comprar ações da ação (100 ações para cada contrato de opção), o vendedor da chamada (vamos chamá-lo de Mike) automaticamente terá 100 partes chamadas de sua conta.
Comprou uma opção de compra FB (Facebook) de Mike, com um preço de exercício de US $ 75. A opção está expirando no dinheiro e você decide exercer a opção. Você coleciona 100 ações do Facebook por Mike por US $ 75 / ação (o preço de exercício)
Vendido uma opção de compra FB (Facebook) para você com um preço de exercício de US $ 75. A opção está expirando no dinheiro e você escolheu exercitar-se. Mike é obrigado a vender-lhe 100 ações do estoque do Facebook (mesmo que ele não tenha o estoque em sua posse)
Se Mike possuir o estoque já (como em uma posição de chamada coberta), seu estoque será chamado de distância. Se ele não possui o estoque, agora ele será atribuído -100 partes de ações por contrato de opção. Se Mike não tiver o poder de compra suficiente para curtir o estoque, ele será forçado a fechar a posição imediatamente por seu corretor e será cobrada uma taxa de atribuição (além das taxas de comissão regulares).
O termo adequado para a atribuição de ações negativas de estoque é chamado de "estoque curto". Pense nisso assim. Quando você compra ações, você está assumindo uma posição de alta porque a única maneira de lucrar com a propriedade de ações é se o estoque sobe. Mas e se você quisesse tomar o lado oposto da aposta simplesmente investindo em estoque (uma posição de baixa)? Você reduziria o estoque e possuía ações negativas.
Atribuição ao comprar uma colocação nua.
Se você comprar uma opção de compra, lembre-se de que isso lhe dá o direito (mas não a obrigação) de vender ações de ações a um preço de exercício acordado. Isso significa que, se a opção de venda expirar no dinheiro, o vendedor da peça tem a obrigação de comprar as ações no mesmo preço de exercício. Voltemos a referir nosso exemplo em que você está comprando uma opção de Mike.
Como o comprador, se você exercer seu direito de vender ações, Mike será automaticamente vendido 100 ações de ações por contrato de opção. Se o novo estoque é algo que Mike quer manter, ele certamente pode se ele tiver os fundos disponíveis em sua conta. Se ele optar por fazê-lo, ele agora terá 100 ações / contrato ao preço de exercício.
Comprou uma opção de venda FB (Facebook) de Mike, a um preço de exercício de US $ 72. A opção está expirando no dinheiro e você decide exercer a opção Você vende 100 ações do Facebook para Mike por US $ 72 / ação (o preço de exercício)
Vendido uma opção de venda FB (Facebook) para você com um preço de exercício de $ 72. A opção está expirando no dinheiro e você escolheu exercê-la. Mike deve comprar 100 ações do Facebook de você (mesmo que ele não tenha dinheiro suficiente em sua conta)
Se Mike não tiver capital suficiente para comprar o estoque, ele ainda será titular do estoque temporariamente, mas será obrigado a fechar o cargo imediatamente (geralmente é uma chamada de margem de seu corretor) e ele será cobrado uma taxa de atribuição (em além das taxas regulares de comissão).
ASSINATURA AO COMPRAR UMA CHAMADA / PUT SPREAD.
Exemplo de uma longa propagação de chamadas - observe que a chamada longa verde está no dinheiro.
Lembre-se de que uma distribuição vertical é composta por comprar uma opção e vender o mesmo tipo de opção (ambas as opções seriam chamadas ou colocadas).
Os spreads verticais oferecem mais proteção do que as opções nuas quando se trata de atribuição. Isso não quer dizer que haja menos risco envolvido em ser realmente atribuído, mas você tem mais ferramentas para mitigar o estoque longo ou curto.
Ao comprar um call spread ou colocar spread, o risco de atribuição é determinado pela quantidade do spread no dinheiro. Se ambas as pernas estão no dinheiro no vencimento, você ainda pode ser atribuído, mas, como sua outra perna está no dinheiro, você pode exercer isso para coletar o lucro máximo. Se apenas uma greve estiver no dinheiro (a batida curta - aka a opção que você vendeu), é aí que você corre o risco de atribuição.
Quando você é o comprador da opção, você tem o poder sobre a atribuição. Se você é o vendedor de opções, essa é uma história diferente.
Risco de atribuição: venda de uma opção.
Quando você vende uma opção (uma chamada ou uma colocação), você será atribuído estoque se sua opção estiver no dinheiro no vencimento. Como vendedor de opções, você não tem controle sobre a atribuição, e é impossível saber exatamente quando isso pode acontecer. Geralmente, o risco de atribuição torna-se maior próximo à expiração. Com isso dito, a tarefa ainda pode acontecer a qualquer momento.
Digamos que você vendeu uma opção GOOG (simbolo do símbolo para o Google) há algumas semanas que está programada para expirar hoje e a opção está no dinheiro. Nesse cenário, você receberá automaticamente 100 ações (se você vendeu uma ligação, então você seria atribuído - 100 ações de ações e, se você vendeu uma venda, você receberia 100 ações).
ASSINATURA AO VENDER UM CHAMADO NOVO.
Ao contrário, quando você é o comprador de uma chamada nua, quando você é o vendedor de uma opção de chamada nua, você não tem controle sobre a atribuição se a sua chamada expirar no dinheiro (só deve ser $ .01 no dinheiro) . Nesse cenário, você será automaticamente obrigado a vender 100 ações no comprador da opção.
Vamos voltar ao exemplo com você e Mike. Se você vender uma opção de compra GOOG para Mike com um preço de exercício de US $ 525 e Mike decide exercer (porque a opção está no dinheiro), você deve vender 100 ações da GOOG por contrato de opção por US $ 525 / ação. Mesmo que você não tenha ações da GOOG, você ainda terá que vender as ações da Mike (caso em que você terá 100 ações curtas da GOOG).
Comprou uma opção de chamada GOOG (Google) de você, com um preço de exercício de $ 550. A opção está expirando no dinheiro e Mike decide exercer a opção Mike cobra 100 ações do Google por você por US $ 550 / ação (o preço de exercício)
Vendido uma opção de compra de GOOG (Google) para Mike a um preço de exercício de $ 550. A opção está expirando no dinheiro e Mike opta por exercê-la. Você deve vender Mike 100 ações da Google (mesmo que não tenha ações no seu posse)
Não se esqueça, se você não fechar o comércio ou rolar antes do vencimento e ter que vender as ações, você também será cobrado uma taxa de atribuição e taxas de comissão regulares.
* Uma Nota Importante: existe um risco de atribuição adicional quando uma empresa tem dividendos futuros (os dividendos são quando uma empresa distribui dinheiro aos acionistas). Essencialmente, se o valor extrínseco em uma chamada curta do ITM for menor do que o valor do dividendo, o proprietário da chamada do ITM terá boas razões para exercer sua opção para que eles possam realizar o dividendo associado à propriedade do estoque.
ASSINATURA AO VENDER UMA PASTA DESPIDA.
Semelhante à venda de uma chamada nua, quando você vende uma peça nua, você novamente não tem controle sobre a atribuição se sua opção expirar no dinheiro no vencimento. Se o seu curto prazo expirar no dinheiro no vencimento, você receberá 100 ações no preço de exercício da opção e cobrado uma taxa de atribuição acrescida de comissões.
Da última vez com o exemplo, eu juro (da minha experiência, a repetição é a chave para as opções de compreensão): se você vender Mike, uma venda nua que expira no dinheiro e Mike opta por exercer essas ações, você terá que comprar 100 ações de Contrato de ações GOOG por opção, em US $ 525 / ação. E, novamente, você será cobrado uma taxa de atribuição e taxas de comissão.
Comprou uma opção de venda GOOG (Google) de você a um preço de exercício de US $ 525. A opção está expirando no dinheiro e você manda escolher exercitar. Você deve comprar 100 ações do estoque GOOG da Mike (mesmo que você não tenha dinheiro suficiente em sua conta)
Vendido uma opção GOOG (Google) para Mike a um preço de exercício de US $ 525. A opção está expirando no dinheiro e Mike escolhe o exercício. Você deve comprar 100 ações do estoque da Google de Mike (mesmo que você não tenha dinheiro suficiente em sua conta)
ASSINATURA AO VENDER uma chamada / colocar propagação.
Exemplo de uma pequena propagação de chamadas - observe a chamada curta e vermelha no dinheiro.
Quando você vende um spread ou spread de chamadas, o risco de cessão vem da sua curta greve que expira no dinheiro (assim como quando você compra um spread de chamada / colocação). Se ambas as greves expiram no dinheiro, elas serão essencialmente canceladas entre si e você não será atribuído (você será designado no ataque curto e então poderá exercitar sua longa greve).
Se você vender um spread de chamada e a greve curta estiver no prazo de vencimento, você será obrigado a vender 100 ações por contrato de opção para o comprador. Se você vender um spread e apenas o curto acerto no dinheiro no vencimento, você receberá 100 ações por contrato.
Prevenção de Atribuição.
Como você pode evitar ser atribuído antes de acontecer? Há duas maneiras:
Você pode fechar o comércio antes de expirar e obter qualquer lucro ou perda no comércio Você pode rolar o comércio para estender os dias até o vencimento, dando-lhe mais tempo para estar certo.
Quando se trata de atribuição, entendemos totalmente o medo que os investidores têm. É por isso que a plataforma de negociação tastyworks foi projetada com um recurso que pode ajudar a evitar que você seja designado com um rápido olhar. Sempre que você vende uma opção que está no dinheiro, ou se mudou no dinheiro, há um símbolo 'ITM' que aparecerá na página do seu portfólio.
Apesar dos nossos melhores esforços para evitar atribuições indesejadas, ainda pode acontecer de tempos em tempos. Isso deixa novos investidores se perguntando o que fazer se esse cenário ocorrer.
O que acontece se eu for designado?
Imagino que pareci um pouco assim quando percebi que tinha sido designado.
A atribuição pode acontecer muito facilmente se você não estiver monitorando suas posições regularmente (e pode acontecer mesmo se você estiver).
Na semana passada, eu tive uma opção de ITM que expira em um dia em que eu estava envolvido em reuniões e projetos, e acabei por ser atribuído estoque. Se você ficar ocupado durante o dia ou se você estiver negociando um subjacente ilíquido (caso em que pode não haver compradores / vendedores disponíveis para que você não possa fechar a posição), isso pode acontecer com você.
Mencionamos os seguintes cenários antes, mas queria martelar os pontos em casa no caso de você ser designado. Há duas coisas que podem acontecer se você vendeu uma opção que expirou no dinheiro.
Se você tivesse ações e tivesse o dinheiro para cobrir as ações em sua conta, então você pode optar por manter o estoque longo (ou curto), ou comprar / vender as ações de volta para um lucro ou prejuízo. Se você recebeu ações e não tenha o dinheiro para cobrir as ações que você foi atribuído (o prazo para isso é uma chamada de margem), você precisará comprar / vender as ações o mais rápido possível. Se você não fizer isso, o corretor o fará antes do final do dia de negociação.
Há uma grande quantidade de informações nesta publicação, então vamos recapitular as ofertas mais importantes:
A atribuição pode acontecer a qualquer momento - é contolled pelo comprador da opção.
Se você não tem fundos suficientes em sua conta para cobrir estoque longo ou curto, você deve fechar a posição imediatamente (ou seu corretor fará isso por você).
Spreads dão mais proteção contra a atribuição, mas eles não o protegem a menos que as duas pernas estejam no dinheiro.
Se você tem uma posição de chamada curta, há risco de atribuição adicional se essa chamada estiver no dinheiro no momento do dividendo.
Se você tiver alguma dúvida sobre a atribuição, não hesite em contactar a nossa equipe de suporte no support @ tastytrade!
A maioria dos investidores está familiarizado com os ganhos, mas menos conhece as diferentes estratégias e considerações ao investir em uma empresa com ganhos futuros. Nesta publicação, você aprenderá sobre os ganhos, a terminologia associada aos ganhos e a forma como você pode colocar um "comércio de ganhos".
Em vez de passar por diferentes posições e estratégias para descobrir de que maneira você precisa do mercado para ganhar dinheiro, o delta irá dar-lhe um instantâneo desta informação para cada posição, estratégia e até mesmo seu portfólio geral. No nível mais simples, o delta (positivo ou negativo) nos diz de que maneira queremos que o subjacente vá ganhar dinheiro.
O preço de greve é um importante conceito de negociação de opções para entender. Esta publicação irá ensinar-lhe sobre os preços de exercício e ajudá-lo a determinar como escolher o melhor.
As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores. Leia Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de decidir investir em opções.
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